强责任时代：新证券法时代的上市公司监管与治理 pdf 在线 2025 epub 免费 书籍 下载

新《证券法》的实施在制度和实践层面得到了全面落实，涉及注册制、信息披露、投资者保护、上市公司收购、证券违法处罚、特别代表人诉讼等 制度依次落地，为资本市场改革发展奠定了良好的法制基础。本书围绕新《证券法》实施以来的配套制度与监管实践，以上市公司为核心视角，以数据和案例为依托，为资本市场的实务工作者和研究者提供了参考。本书详细介绍了新《证券法》的修订内容和影响，分析了新《证券法》实施后的“首例”案例和典型的上市公司治理违规案例，并且从不同角度讲述了资本市场风向的反映，为上市公司及相关方应对监管与治理问题，提高争议解决与守法合规水平提供了重要参考。

章 新《证券法》实施的制度优化与实践

节 新《证券法》修订概述

第二节 本次修订带来的影响

第二章 新《证券法》实施的治理案例与监管案例

节 新《证券法》实施后“首例”案例汇总

第二节 新《证券法》实施后上市公司典型违规案例

第三章 新《证券法》实施的上市公司监管制度调整

节 公司治理

第二节 信息披露

第三节 合规交易与股份变动管理

第四节 交易与关联交易

第五节 募集资金管理

第六节 股份回购

第七节 承诺事项

第八节 员工持股计划

第九节 停复牌

第十节 投资者关系

第十一节 社会责任

第十二节 信息披露考核评价

第十三节 现金分红

第十四节 分拆上市

第十五节 重大资产重组

第四章 新《证券法》实施背景下的内幕交易监管

节 2021年内幕交易行政处罚概况

第二节 内幕信息的类型分析

第三节 内幕信息形成时点的认定

第四节 内幕信息违法主体的类型

第五节 非法获取内幕信息的途径

第六节 罚没比例

第七节 陈述与申辩

第五章 新《证券法》实施背景下的董监高责任险制度

节 董责险简介

第二节 上市公司购买董责险的审议披露要求

第三节 董责险的保险期间

第四节 董责险的投保人

第五节 董责险的被保险人

第六节 保费、保额及费率情况

第七节 保险保障内容

第八节 免责条款

第九节 索赔发生制

第十节 被保险人通知义务

第十一节 董责险购买与信息披露评级的关系

第十二节 董责险购买与违规情况的分析

第十三节 境内董责险案例

第十四节 董责险合同条款示例

第六章 新《证券法》实施后的未来展望

后记

曾斌（法经笔记 Panda君），广东省五华县人。中国政法大学法律与经济专业博士，深交所博士后，曾为德国汉堡马普所访问学者。现供职于深圳证券交易所法律部，曾任深圳证券交易所公司治理研究中心副主任。被认定为“深圳市高层次人才（后备级）”"福田英才"，兼任深圳市公司治理研究会顾问、清华大学五道口金融学院 家族企业中心兼职研究员。曾参与《证券法》修订工作，在《 经济评论》《财政研究》《European Business and Organization Review》等 外核心期刊发表学术论文二十余篇，多篇文章被人大复印资料转载；在《新财富》《清华金融评论》等主流报刊发表评论文章近三十篇。主要研究领域为证券监管、公司治理、公司法与证券法。

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