证券公司业务风险与防范 朋兴明　著 法律出版社，【正版可开发票】 pdf 在线 2025 epub 免费 书籍 下载

本书从证券公司风险管理现状入手，介绍证券公司业务风险类别及风险管理现状；随后就证券公司目前已经开展的各项业务主要风险点进行了深入研究和分析，涵盖了证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、资产管理业务、研究报告业务、投资顾问业务、融资融券业务、直投业务以及其他业务；并结合作者个人多年对证券公司风险管理、稽核审计的研究成果，详细阐述了证卷公司各项业务风险的具体防范措施；同时引入了大量具体案例进行点评分析，以便读者更加直观理解相关内容。

章 证券公司业务及风险管理现状

第二章 证券经纪业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第三章 投资银行业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第四章 证券自营业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第五章 资产管理业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第六章 发布研究报告业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第七章 投资顾问业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第八章 融资融券业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第九章 直投业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第十章 其他业务

节 理财产品销售业务

第二节 IB业务

第三节 新三板业务

第四节 中小企业私募债承销业务

第五节 其他创新业务

附录

一、证券公司监督管理条例

二、证券公司风险控制指标管理办法

三、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定(2012年修订)

参考文献

朋兴明，毕业于北京航空航天大学，硕士研究生，拥有中国注册会计师、律师、国际注册内容审计师等资格，具有十多年的审计工作经验，常年从事证券公司风险控制、合规管理及稽核审计等业务的研究。

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随着我国金融创新的加快，打破垄断、全面放开市场竞争、逐渐向国际化靠拢将会成为证券行业的发展趋势，未来证券行业优胜劣汰在所难免，这些都促使证券公司要尽快提高自身的风险管理水平。

书籍介绍

《资本市场法商丛书:证券公司业务风险与防范》从国内征券公司风险管理现状入手，介绍国内证券公司业务风险类别及风险管理现状；随后就证券公司目前已经开展的各项业务主要风险点进行了深入研究和分析，涵盖了汪券经纪业务、投资银行业务、征券自营业务、资产管理业务、研究报告业务、投资顾问业务、融资融券业务、赢投业务以及其他业务；并结合作者个人多年对证券公司风险管理、稽核审汁的研究成果，详细阐述了证券公司各项业务风险的具体防范措施；同时引入了大量具体案例进行点评分析，以便读者更加直观理解相关内容。