【年末清仓】证券投资基金应试指南（精华版）（2010证券） pdf 在线 2025 epub 免费 书籍 下载

中国证券业实行从业人员资格管理制度，证券业从业资格证是进入证券行业的证书，是进入银行、非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考条件。它不仅是一种从业资格证书，也体现了个人财商水平。因此，参加证券业从业资格考试既是从事证券职业生涯的敲门砖，更是个人学习投资理财知识的重要途径。

绪论

　节　证券业从业资格考试概况

　第二节　证券业从业资格考试考务须知

　第三节　证券业从业资格考试命题分析

　第四节　证券业从业资格考试应试方法和技巧

章　证券投资基金概述

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　证券投资基金的概念与特点

　　第二节　证券投资基金的运作与参与主体

　　第三节　证券投资基金的法律形式

　　第四节　证券投资基金的运作方式

　　第五节　证券投资基金的起源与发展

　　第六节　我国基金业的发展概况

　　第七节　基金业在金融体系中的地位与作用

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第二章　证券投资基金的类型

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　证券投资基金分类概述

　　第二节　股票基金

　　第三节　债券基金

　　第四节　货币市场基金

　　第五节　混合基金

　　第六节　保本基金

　　第七节　交易型开放式指数基金（ETF）

　　第八节　QDII基金

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第三章　基金的募集、交易与登记

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　封闭式基金的募集与交易

　　第二节　开放式基金的募集与认购

　　第三节　开放式基金的申购、赎回

　　第四节　开放式基金的转换、非交易过户、转托管与冻结

　　第五节　交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易

　　第六节　上市开放式基金（LOF）的募集与交

　　第七节　开放式基金份额的登记

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第四章　基金管理人

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　基金管理人概述

　　第二节　基金管理公司机构设置

　　第三节　基金投资运作管理

　　第四节　基金管理公司的治理结构与内部控制

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第五章　基金托管人

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　基金托管人概述

　　第二节　机构设置与技术系统

　　第三节　基金财产保管

　　第四节　基金资金清算

　　第五节　基金会计复核

　　第六节　基金投资运作的监督

　　第七节　基金托管人内部控制

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第六章　基金的市场营销

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　基金营销概述

　　第二节　基金产品设计与定价

　　第三节　基金销售渠道、促销手段与客户服务

　　第四节　基金销售机构的准入条件与职责

　　第五节　基金销售行为规范

　　第六节　证券投资基金销售业务信息管理

　　第七节　基金销售机构内部控制

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第七章　基金的估值、费用与会计核算

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　基金资产的估值

　　第二节　基金的费用

　　第三节　基金会计核算

　　第四节　基金财务会计报告分析

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第八章　基金利润分配与税收

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　基金利润

　　第二节　基金利润分配

　　第三节　基金税收

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第九章　基金的信息披露

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　基金信息披露概述

　　第二节　我国基金信息披露制度体系

　　第三节　基金主要当事人的信息披露义务

　　第四节　基金募集信息披露

　　第五节　基金运作信息披露

　　第六节　基金临时信息披露

　　第七节　特殊基金品种的信息披露

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第十章　基金监管

　复习方向指导

　……

第十一章　证券组合管理理论

第十二章　资产配置管理

第十三章　股票投资组合管理

第十四章　债券投资组合管理

第十五章　基金绩效衡量

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第五节　证券投资基金的起源与发展

　　一、证券投资基金的起源与早期发展

　　证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有上百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。

　　1868年，英国所组建的“海外及殖民地政府信托”组织在英国《泰晤士报》刊登招股说明书，公开向社会个人发售认股凭证，这是公认的设立早的投资基金。

　　1879年，英国《股份有限公司法》公布，投资基金脱离原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。证券投资基金初创阶段主要投资于海外的实业和债券，在类型上主要是封闭型基金。

1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”在美国波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金。

目前，开放式基金成为当代证券投资基金的主流产品。

　二、证券投资基金在全球的普及性发展

　　进入20世纪以后，世界基金业发展的大舞台转移到美国。1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”在美国波士顿成立，成为世界上只公司型开放式基金。从1926年到l928年3月间，美国成立的公司型基金多达480家。1929年10月，全球股市崩溃，大部分基金倒闭或停业，基金业总资产在1929～1931年间下降了50％以上。整个20世纪30年代，基金业的发展一直处于停滞不前阶段。

　　1940年，美国颁布《投资公司法》和《投资顾问法》，以法律形式明确基金的运作规范，严格限制各种投机活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。此后的世界基金业基本处于稳中有升的发展态势。

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为了帮助有志于加入证券业的考生取得轻松快捷、事半功倍的学习效果，能顺利通过证券业从业资格考试，获得资格证书，中国铁道出版社组织编写了“证券业从业资格考试专用教材”，应试指南和预测试卷自成体系，互为依托和补充，是一套理想的过关辅导教材。本书为该系列之一的《证券投资基金应试指南》。

书籍介绍

《证券投资基金应试指南(精华版)(2010年最新版)》内容简介：中国证券业实行从业人员资格管理制度，证券业从业资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行、非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考条件。它不仅是一种从业资格证书，也体现了个人财商水平。因此，参加证券业从业资格考试既是从事证券职业生涯的敲门砖，更是个人学习投资理财知识的重要途径。

中国证券业从业资格考试由中国证券业协会负责组织全国统一进行，自2003年起向全社会放开。按照规定，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人士都可以报名参加。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券发行与承销》《证券交易》《证券投资分析》《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可根据个人情况和所属岗位的侧重情况自选，每次考试报考科目没有限制。目前证券业从业资格考试已全部采用网上报名、全国统一时间、计算机考试方式进行。调整后的全国统考时间为每年4次，大约在3月、5月、10月和12月举行。具体时间会有微调，以当期公告为准。