证券集中交易法律关系研究 pdf 在线 2025 epub 免费 书籍 下载

本书以证券集中交易法律关系为进路，着力从权利与义务的认定、利益与风险的配置等方面来整合、回应证券业界热点问题，如证券欺诈、证券权益冲突以及证券登记结算安全等，深刻揭示出不断创新的交易机制和艰难转型的法律规则之间的疏离，提出证券法治建设应力争“正义”与“效率”两全。

章 导论

节 问题的提出

第二节 已有研究文献的简要述评

一、国外相关研究文献综述

二、国内相关研究文献综述

三、小结

第三节 研究方法与篇章结构

一、研究方法

二、篇章结构

第四节 基本概念与专业术语

一、基本概念

二、专业术语

第二章 无纸化证券集中交易的前提：证券登记与证券存管

节 股权凭证的没落与无纸化证券的缘起

一、“文书工作危机”催生无纸化证券

二、我国“拿来主义”式制度引进

第二节 证券登记与证券存管制度概论

一、证券登记与证券存管的概念与模式

二、证券登记与证券存管法律关系

三、无纸化证券的持有方式

四、无纸化证券的权利性质与权利证明

第三节 我国证券登记与证券存管制度考察

一、证券登记与证券存管体制

二、我国证券登记与证券存管法律关系

三、关于证券所有权证明问题的规范分析

第四节 一个相关的问题：证券交易结算资金账户

小结

第三章 无纸化证券集中交易模式及主体闻法律关系分析

节 无纸化证券集中交易程序与中央结算模式

一、微观例示：国债回购交易的程序与模式

二、宏观概括：无纸化证券集中交易的特点

第二节 证券集中交易参与主体之间的法律关系

一、以证券结算机构为中心的结算法律关系

二、证券经纪商与投资者之间的法律关系

第三节 证券经纪商对投资者资产的实际控制权

一、证券经纪商的强势地位

二、投资者获得法律救济的前景不明朗

小结

第四章 无纸化证券集中交易中的权益冲突与结算风险．

节 证券经纪商支付不能情形下的权益冲突与结算风险

第二节 法律法规的适用和政策层面的应对

一、关于投资者资产区分问题

二、关于证券经纪商为融资而将投资者托管的证券质给第三人的问题

三、关于证券经纪商挪用投资者托管的国债参与质押回购交易的问题

第三节 证券结算系统权利优先规则

一、证券结算系统权利优先规则的丰富内涵

二、关于证券结算系统权利优先规则的经济分析．

三、证券结算系统权利优先规则对投资者利益的影响

小结

第五章 投资者的法律地位与法律风险

节 关于投资者法律地位的现实考察

一、投资者在证券存管法律关系中的主体地位不明确或被否认

二、投资者在其与证券经纪商的法律关系中处于弱势地位

三、投资者是证券结算法律关系的局外人和权益冲突终风险的承担人

第二节 关于投资者法律风险的整体思考

一、法律关系结构在现实层面的不均衡

二、法律规范与交易规则在执行与适用方面的不确定

三、投资者权利与风险意识不足

第三节 证券集中交易法律关系中的投资者利益保护问题

一、监管理念的反思：“保护市场”与“保护投资者合法权益”

二、法律制度的完善：明确各主体权利义务边界

三、投资者保护与投资者责任

小结

第六章 结论

一、我国证券集中交易法律关系的真实结构

二、市场主体风险外部化能力悬殊导致法律关系结构扭曲进而失衡

三、失衡的法律关系结构使投资者利益和社会经济面临严重威胁

四、反思与建议

参考文献

后记

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证券交易虽然只是一个以证券为标的的简单买卖行为，但这不同于一般买卖，每一笔证券交易都是由多方主体参加的，涉及到多个主体间的不同性质的法律关系，剖析这些法律关系对于明确双方的权利、义务、责任具有重要意义。本书以证券集中交易法律关系为进路，着力从权利与义务的认定、利益与风险的配置等方面来整合、回应证券业界热点问题，深刻揭示出不断创新的交易机制和艰难转型的法律规则之间的疏离，提出证券法治建设应力争“正义”与“效率”两全。

书籍介绍

《证券集中交易法律关系研究》以证券集中交易法律关系为进路，着力从权利与义务的认定、利益与风险的配置等方面来整合、回应证券业界热点问题，如证券欺诈、证券权益冲突以及证券登记结算安全等，深刻揭示出不断创新的交易机制和艰难转型的法律规则之间的疏离，提出证券法治建设应力争“正义”与“效率”两全。