证券业从业人员资格考试一本通 证券投资基金 pdf 在线 2025 epub 免费 书籍 下载

为了帮助考生顺利通过证券业从业人员资格考试，我们根据*证券业从业人员资格考试大纲和指定参考教材编写了证券业从业人员资格考试一本通丛书。

本套丛书为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。本书是其中的分册《证券投资基金》。

前言

学习和考试建议

一、学习和复习

二、命题解析

三、解题技巧

章 证券投资基金的基本概念

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 证券投资基金的概念和特征

考点2 证券投资基金市场的参与主体

考点3 证券投资基金的法律形式以及区别

考点4 证券投资基金的运作方式

考点5 证券投资基金的起源与发展趋势

考点6 基金业在我国的发展概况

考点7 基金业在金融体系中的地位和作用

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第二章 证券投资基金的类型

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 证券投资基金分类概述

考点2 股票基金

考点3 债券基金

考点4 货币市场基金

考点5 混合基金

考点6 保本基金

考点7 交易型开放式指数基金(ETF)

考点8 QDⅡ基金

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第三章 基金的募集、交易与登记

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 封闭式基金的募集与交易

考点2 开放式基金的募集与认购

考点3 开放式基金的申购、赎回

考点4 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

考点5 交易型指数基金(ETF)的募集与交易

考点6 上市开放式基金(LOF)的募集与交易

考点7 开放式基金份额的登记

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第四章 基金管理人

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 基金管理人概述

……

第五章 基金托管人

第六章 基金的市场营销

第七章 基金的估值、费用与会计核算

第八章 基金利润分配与税收

第九章 基金的信息披露

第十章 基金监管

第十一章 证券组合管理理论

第十二章 资产配置管理

第十三章 股票投资组合管理

第十四章 债券投资组合管理

第十五章 基金绩效衡量

全真模拟预测试卷

附录

郭田勇，中国人民银行研究生部经济学博士。现在中央财经大学金融学院从事教学科研工作，并担任中央财经大学中国银行业研究中心主任、证券期货研究所副所长，兼任中国人民大学中国财政金融政策研究中心博士后研究员、中央财经大学国际金融研究中心研究员、中国保险精算研

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　章 证券投资基金的基本概念

　　第二节　考点、难点讲解

　　考点1　证券投资基金的概念和特征

　 一、证券投资基金的概念

　证券投资基金(以下简称“基金”)是指通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。它实际上是以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人托管，并委托基金管理人进行股票、债券的分散化组合投资。基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。

　 二、证券投资基金的特征

　基金作为一种现代化的投资工具，主要具有以下五个特征：

　 (1)集合理财、专业管理。基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

(2)组合投资、分散风险。为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使组合投资，分散风险成为基金的一大特色。

(3)利益共享、风险共担。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持基金份额比例进行分配。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

(4)严格监管、信息透明。为切实保护投资者的利益，增强投资者对基金投资的信心，各国基金监管机构都对基金业实行严格的监管，对各种有损投资者利益的行为进行严厉的打击，并强制基金进行较为充分的信息披露。

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书籍介绍

《证券业从业人员资格考试一本通:证券投资基金考点精讲及全真模拟(2013-2014)》主要收录了基金托管人、基金的市场营销、基金的估值、费用与会计核算、基金利润分配与税收、基金的信息披露、基金监管、证券组合管理理论、资产配置管理、股票投资组合管理、债券投资组合管理、基金绩效衡量等内容。