CFA一级中文教材(上中下2018版特许金融分析师考试备考用书)/持证无忧系列 pdf 在线 2025 epub 免费 书籍 下载

高顿财经研究院编著的《CFA一级中文教材(上中下2018版特许金融分析师考试备考用书)/持证无忧系列》主要针对CFA（特许注册金融分析师）一级考试而编写。 本书为中国考生量身打造，严格根据CFA考纲编写，涵盖了CFA一级考试十门科目所有知识点，在注重知识点讲解的同时兼顾应试性。书中包括了大量的中文讲解例题，以及供考生自行练习的英文题目。

部分 伦理和职业准则

章 投资行业中的伦理与信任

1.1 伦理规范的定义

1.2 伦理和职业性

1.3 道德行为的挑战

1.4 道德行为在投资行业的重要性

1.5 伦理与法律的辨析

1.6 道德决策体系

第二章 道德规范和职业行为准则

2.1 职业行为项目(Professional Conduct Program)的组织结构

2.2 道德和准则的执行

2.2.1 五种受调查的情况

2.2.2 三种调查结果

2.2.3 对调查结果存疑

2.3 伦理规范

2.4 职业行为准则

第三章 CFA职业准则

3.1 准则I：专业性(Professionalism)

3.1.1 I(A)知法守法(Knowledge of the Law)

3.1.2 I(B)独立客观性(Independence and Obiectivitv)

3.1.3 I(C)不当陈述(Mist·epresentation)

3.1.4 I(D)渎职(Misconduct)

3.2 准则Ⅱ：尊重资本市场的诚信(Integrity of Capital Market)

3.2.1 Ⅱ(A)重大内幕信息(Material Nonpublic Information)

3.2.2 Ⅱ(B)市场操纵(Market Manipulation)

3.3 准则Ⅲ：对客户的责任(Duties to Clients)

3.3.1 Ⅲ(A)忠诚、谨慎和责任心(Loyalty，Prudence，and Care)

3.3.2 Ⅲ(B)公平交易(Fair Dealing)

3.3.3 Ⅲ(c)适合性(suitability)

3.3.4 Ⅲ(D)业绩陈述(Performance Presentation)

3.3.5 Ⅲ(E)保密性(Preservation of confidentiality)

3.4 准则Ⅳ：对雇主的义务(Duties to Employers)

3.4.1 IV(A)忠诚(Loyalty)

3.4.2 IV(B)额外报酬安排(Additional Compesation Arrangements)

3.4.3 IV(C)监管者的职责(Responsib|lities of Supervisors)

3.5 准则V：投资分析、建议和行为(Investment Analysis，Recommendation，

and Actions)

3.5.1 V(A)勤勉与合理性(Diligence and Reasonable Basis)

3.5.2 V(B)与现有或潜在客户的沟通(Communication with Clients and

Prospective Clients)

3.5.3 V(C)记录保存(Record Retention)

3.6 准则Ⅵ：利益冲突(Conflicts of Interest)

3.6.1 VI(A)利益冲突披露(Disclosure of Conflicts)

3.6.2 VI(B)交易的优先顺序(Priority of Transactions)

3.6.3 Ⅵ(C)介绍费(Referral Fees)

3.7 准则ⅦCFA会员或候选人的责任(Responsibility as a CFA Institute

Member or CFA Candidate)

3.7.1 Ⅶ(A)CFA会员及候选人的行为准则(Conduct as Participants in CFA

Institute Programs)

3.7.2 Ⅶ(B)CFA协会、CFA称号和CFA项目的引用(Reference to CFA

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