全流通时代的证券犯罪问题研究 王崇青 著 pdf 在线 2025 epub 免费 书籍 下载

王崇青编著的《全流通时代的证券犯罪问题研究》以我国证券市场步入全流通时代为背景，撷取了司法实践中频繁发生而又极具理论价值的若干证券犯罪问题作为研究切入点。《全流通时代的证券犯罪问题研究》研究始终站在刑法谦抑原则、行为无价值及形式解释和实质解释相统一的立场，阐释证券犯罪的概念、类型、法益和被害人，剖析证券犯罪行政认定与刑事认定的关系和衔接。主张以因果关系推定规则认定证券犯罪的因果关系。运用部分犯罪共同说，提出共同犯罪罪名确定规则，讨论各类证券犯罪的从犯形态及转化为共同正犯的情形，主张从物理的因果性和心理的因果性入手区分不可罚的中立帮助和可罚的帮助行为。在罪刑法定原则框架内，探讨兜底条款的刑法解释。

绪论 我国证券市场的全流通时代及证券犯罪趋势

一、我国证券市场的发展简史

二、我国证券市场的全流通时代

三、全流通背景下的证券犯罪趋势

第一章 证券犯罪概述

第一节 证券犯罪的概念和类型

一、证券概述

二、证券犯罪的概念

三、证券犯罪的类型

第二节 证券犯罪的法益和被害人

一、证券犯罪的法益

二、证券犯罪的被害人

第三节 证券犯罪认定与解释的基本立场

一、刑法谦抑原则

二、行为无价值

三、形式解释和实质解释相统一

第二章 证券犯罪的行政认定与刑事认定的衔接

第一节 行政认定出现在刑事认定中的原因和作用

一、行政认定的概念和种类

二、行政认定出现在刑事认定中的历史回顾

三、行政认定出现在刑事认定中的原因

四、行政认定在刑事认定中的作用

第二节 行政认定并非刑事认定的前置程序

一、行政权与司法权价值取向和运行机理的区别

二、证券刑法规范的相对独立性和刑事违法性判断的独立性

三、刑事违法性认定与行政违法性认定的区别

第三节 完善行政认定与刑事认定衔接的法律进路

一、加强公安机关与行政执法机关的沟通与互动

二、建立健全人民法院对具体行政行为的刑事司法审查制度

三、不断完善检察机关的法律监督机制

第三章 证券犯罪的因果关系及认定

第一节 证券犯罪的行为犯与结果犯之争

一、行为犯与结果犯的区分标准

二、行为犯的立法依据

三、有关国家和地区证券犯罪的行为犯与结果犯立法例

四、笔者观点

第二节 传统刑法因果关系学说在证券犯罪因果关系认定中的不适应

一、大陆法系刑法因果关系学说评述

二、英美法系刑法因果关系学说回顾

三、我国刑法因果关系理论述评

四、传统刑法因果关系理论在证券犯罪因果关系认定中遇到的尴尬

第三节 美国和我国台湾地区对证券欺诈因果关系的认定与启示

一、美国和我国台湾地区对证券欺诈因果关系的处理

二、因果关系推定的内涵

三、启示

第四节 我国证券犯罪因果关系认定的若干疑难问题

一、操纵证券市场罪的因果关系及其认定

二、内幕交易罪的因果关系与把握

第四章 证券犯罪的共犯形态

第一节 证券共同犯罪的罪名争议

一、问题由来

二、共同犯罪的基本理论与证券共同犯罪

三、证券共同犯罪的定性

第二节 证券犯罪的中立帮助行为的定性

一、中立帮助行为概述

二、“跟庄”行为的理解

三、“锁仓”行为的定性

四、证券公司及其从业人员接受操纵证券市场行为人委托买卖证券的行为性质

五、为操纵证券市场者提供证券账户、资金行为的界定

第三节 证券共同犯罪刑事责任认定中的几个问题

一、受他人明示、暗示从事证券买卖行为的刑事责任

二、受控股股东和实际控制人指使背信损害上市公司利益行为的刑事责任

三、中介机构为他人欺诈发行股票、债券提供虚假证明文件行为的刑事责任

四、为他人编造并传播虚假交易信息行为的刑事责任

五、无身份者诱骗投资者买卖证券行为的刑事责任

第五章 证券犯罪的“兜底条款”与立法完善

第一节 证券犯罪中“兜底条款”的理解与适用

一、兜底条款的概念和种类

二、汪建中“抢帽子交易案”的争议与问题

三、兜底条款刑法解释的基本立场

四、“抢帽子交易”的行为定性

第二节 完善我国证券犯罪现行立法的设想

一、现行立法的主要问题

二、完善立法的主要原则

三、完善证券犯罪立法的具体建议

参考文献

后记

王崇青，1970年7月出生于浙江玉环。1993年获中国人民公安大学法学学士学位，2006年获浙江大学经济法学硕士学位，2012年获武汉大学刑法学博士学位，现任职于公安部经济犯罪侦查局第二直属总队。曾在《政治与法律》、《中国刑事法杂志》等刊物上发表论文多篇，并有论文被中国人民大学报刊复印资料全文转载。

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    根据一定标准，将证券犯罪作不同分类，是透视和把握证券犯罪行为的微观结构和具体特征的有效方法，对于正确理解证券犯罪具有重大意义。从不同视角，可对各类证券犯罪作如下区分：

1.欺诈型证券犯罪与非欺诈型证券犯罪

这是根据世界各国常发、多发及我国实际发案情况所作的区分。严格来说，各种证券犯罪都有欺诈成分，但此处所指欺诈型证券犯罪为世界各国所公认的操纵市场、内幕交易、虚假陈述、欺诈客户等犯罪；后者如擅自设立金融机构罪、滥用管理证券职权罪。

2.背信型证券犯罪与非背信型证券犯罪

依照是否违背对公司的忠实义务及他人的委托区分，前者如背信损害上市公司利益罪、背信运用受托财产罪、违法运用资金罪；后者如非法经营罪，欺诈发行股票、债券罪。

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