证券监管法论 pdf 在线 2025 epub 免费 书籍 下载

本书以经济学、民商法学、经济法学的基本理论为指导，立足我国证券监管法律制度的发展历史与现状，从宏观理论和具体制度两个层面对证券监管法律制度进行了系统而深入的探讨。

本书在理论上为建立较为完备的证券监管法理论体系和制度框架奠定了深厚的基础，在实践中对我国目前正在修订的《证券法》和正在起草的“上市公司监管条例”具有重要的参考价值。与此同时，本书对中国证监会等政府监管机构和证券业协会、证券交易所等自律监管机构规范日常监管行为具有参考和指导作用，对证券市场其他主体 好地行使权利和承担义务也具有重要指导意义。

上篇 证券监管法总论

章 绪论

第二章 证券监管法的基础理论

节 对证券、证券市场和证券业的基础研究

第二节 证券监管的经济和法律分析

第三节 证券监管法的本质

第四节 证券监管法的基本价值

第五节 证券监管法的基本原则

第六节 证券监管中司法权的介入及其与行政权的互动

第三章 证券监管体制

节 证券监管体制典型模式比较

第二节 证监会 组织与各国证券业监管体制发展的新趋势

第三节 我国证券市场监管体制研究

第四节 证券监管机构及其监管权的独立性研究

第五节 证券自律监管

第六节 金融分合业经营与监管及其对证券监管体制的影响

第四章 证券监管执法规制

节 证券监管执法规制概述

第二节 证券行政执法规制

第三节 证券行政执法和解

第四节 证券监管措施规制

第五节 自律监管机构执法规制

第五章 证券信息公开监管

节 证券信息公开制度的基础理论

第二节 证券发行的信息公开制度

第三节 上市公司持续信息公开制度

第四节 注册制背景下信息公开制度的变革

第六章 证券市场危机监管

节 证券市场危机监管的基本理论

第二节 证券市场危机预防（事前）监管

第三节 证券市场危机应急处置（事中和事后）监管

下篇 证券监管法专论

第七章 证券发行与上市监管

节 证券发行监管与我国证券发行制度变革

第二节 证券上市监管

第八章 上市公司监管

节 上市公司投资者关系管理

第二节 上市公司社会责任

第三节 上市公司收购监管

第四节 上市公司强制退市监管

第九章 证券经营机构监管

节 证券经营机构的一般理论

第二节 证券经营机构的准入监管

第三节 证券经营机构的业务监管

第四节 证券经营机构的风险监管与风险处置

第十章 证券服务机构监管

节 证券服务机构监管概要

第二节 证券投资咨询机构监管的特殊问题研究

第三节 证券信用评级机构监管

第十一章 证券交易市场监管

李东方，男，重庆人，西南政法大学首届经济法学博士，北京大学法学院金融证券法专业博士后，美国哥伦比亚大学 研究学者。现为中国政法大学教授，院学术委员会委员。中国法学会经济法学研究会理事；中国证券法学研究会理事；全国律协环境与资源法律委员会委员； 司法考试命题专家；北京市经济法学会常务理事；北京市金融服务法学会常务理事；北京市律师协会资本与证券市场专业委员会委员；广州、成都及重庆仲裁委员会仲裁员；中豪（北京）律师事务所主任；上市公司、股份有限公司独立董事；中国北京同仁堂（集团）有限责任公司外部董事。

   李东方教授长期以来从事经济法、民商法的实践和理论研究，在经济法理论、金融证券法、公司法、文化遗产保护法等领域有很深的造诣。代表性的学术论文有：《现代经济法的产生及其社会公共利益的本位性》、《论证券监管法律制度的基本原则》、《政府监管的缺陷与证券监管的适度性分析》、《证券行政执法和解研究》、《证券发行注册制改革的法律问题研究》、《我国证券发行注册制改革的系统性把握》、《论我国上市公司社会责任法律制度的完善》、《上市公司收购监管制度完善研究》、《上市公司危机法律规制研究》等。代表性的学术著作有：《上市公司监管法法论》（独著）、《证券监管法律制度研究》（独著）、《公司法教程》（第二版，独著）、《房地产法学》（独著，“十二五” 重点图书出版规划项目）、《公民的物权》（合著）、《社会保障法律制度研究》（合著，中华社科基金项目成果三等奖）、《经济法学》（第二版，主编，“十二五” 重点图书出版规划项目）、《市场管理法教程》（主编）、《经济法案例教程》（主编）、《证券法学》（第二版，主编）、《证券法》（主编）、《人文资源法律保护论》（领著， 重点子课题成果）、《从遗产到资源——西部人文资源研究报告》（副主编， 重点课题成果）等。

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书籍介绍

《证券监管法论》以经济学、民商法学、经济法学的基本理论为指导，立足我国证券监管法律制度的发展历史与现状，从宏观理论和具体制度两个层面对证券监管法律制度进行了系统而深入的探讨。本书在理论上为建立较为完备的证券监管法理论体系和制度框架奠定了深厚的基础，在实践中对我国目前正在修订的《证券法》和正在起草的“上市公司监管条例”具有重要的参考价值。与此同时，本书对中国证监会等政府监管机构和证券业协会、证券交易所等自律监管机构规范日常监管行为具有参考和指导作用，对证券市场其他主体更好地行使权利和承担义务也具有重要指导意义。

《证券监管法论》对于我国证券法的现实立法，在精准度上具有重要的理论指导意义和实用价值，对正在起草的《上市公司监管条例》具有重要的参考价值，同时，对目前正在修订的《证券法》更具有重要的参考意义。